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　　1、证券交易的竞价结果，不可能出现(　)。

　　A、不成交

　　B、推迟成交

　　C、全部成交

　　D、部分成交

　　2、关于已上市企业股份转让的交易机制，下列说法错误的是(　)。

　　A、大宗交易分为协议大宗交易和盘后定价大宗交易

　　B、根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让

　　C、协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务

　　D、竞价交易制度的主要内容是开市价格由连续竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交

　　3、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为(　)。

　　Ⅰ.质押回购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.对价偿还

　　Ⅳ.股份回购

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、关于全国中小企业股份转让系统，下列说法错误的是(　)。

　　A、全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所

　　B、全国中小企业股份转让系统是第三家全国性证券交易场所

　　C、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

　　D、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制

　　5、新三板交易规则中，投资者委托可以撤销的是(　)。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　Ⅳ.已经报价系统确认成交的委托

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、外部转让一般需要征得(　)其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　A、全体

　　B、1/2以上

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　7、下列选项中属于场外市场的是(　)。

　　A、主板市场

　　B、新三板市场

　　C、中小板市场

　　D、创业板市场

　　8、国有股权非上市转让的特殊要求包括(　)。

　　Ⅰ.转让价款的支付

　　Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

　　Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

　　Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、国有股权转让方对外披露产权转让信息，正式披露信息时间不得少于(　)个工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　10、下列关于企业并购的描述，错误的是(　)。

　　A、企业并购只有收购这一种方式

　　B、并购是股权投资基金常见的退出方式

　　C、与一般的股权转让交易相比，并购交易通常涉及企业控制权的转移

　　D、兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业

　　11、执行概要需重点说明企业的(　)。

　　A、战略优势

　　B、运营能力

　　C、发展能力

　　D、偿债能力

　　12、股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及的问题不包括(　)。

　　A、支付方式与期限

　　B、交接时间与方式

　　C、有关手续的办理与配合

　　D、股权投资基金并购退出的价值份额

　　13、股权回购的基本运作程序包括(　)。

　　Ⅰ.发起

　　Ⅱ.协商

　　Ⅲ.执行

　　Ⅳ.变更登记

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列选项中不能担任回购发起人的是(　)。

　　A、股权投资基金

　　B、被投资企业股东

　　C、被投资企业董事长

　　D、被投资企业普通职员

　　15、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司(　)。

　　Ⅰ.财产清单

　　Ⅱ.资产负债表

　　Ⅲ.所有者权益表

　　Ⅳ.债权、债务目录

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法错误的是(　)。

　　A、清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组有权处理公司尚未了结的业务

　　B、公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

　　C、对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债券等方法变相清偿

　　D、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查竞价交易。竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查已上市企业股份转让的交易机制及操作流程。选项D错误，竞价交易制度的主要内容是开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查协议转让。根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求。选项D错误，股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查新三板交易基本规则。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查并购的定义。选项A错误，企业并购包括兼并和收购两种方式

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查并购退出的流程和方法。执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查并购退出的流程和方法。股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及支付方式与期限、交接时间与方式、有关手续的办理与配合等问题

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查回购的流程和方法。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查回购的流程和方法。发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。发起人选择时机提出回购要约

　　15、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查清算退出的流程和方法。清算组在催告债权人申报债权的同事，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查清算退出的流程和方法。选项B错误，若公司财产不足清算债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。

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