2020年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

　　1、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

　　A. 发起资金不得少于3000万元人民币

　　B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

　　C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

　　D. 基金份额持有人可少于200人

　　参考答案：C

　　参考解析：发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

　　2、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。

　　Ⅰ.有利于投资者的价值判断

　　Ⅱ.能有效防止信息滥用

　　Ⅲ.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

　　Ⅳ.有利于提高证券市场的效率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金信息披露的作用表现在四个方面：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突和利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

　　3、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

　　A. 公开出版资料

　　B. 公共门户网站、链接广告和博客

　　C. 海报、户外广告

　　D. 对特定客户推送产品说明

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　私募基金不得公开宣传，因此募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：

　　(1)公开出版资料。

　　(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。

　　(3)海报、户外广告。

　　(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。

　　(5)公共、门户网站链接广告、博客等。

　　(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。

　　(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。

　　(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。

　　(9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

　　4、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

　　A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　B. 被动操作指数基金

　　C. 独特的实物申购、赎回机制

　　D. 只能通过交易所进行交易

　　参考答案：A

　　参考解析：ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。由一级市场和二级市场的差价所引致的套利交易则属于一种派生需求。与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低，买卖更为方便(可以在交易日随时进行买卖)，并可以进行套利交易，因此对投资者具有独特的吸引力。

　　5、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括( )。

　　A. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

　　B. 风险揭示书

　　C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函

　　D. 投资说明书

　　参考答案：D

　　参考解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

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