2020年基金从业《私募股权投资》练习题汇总

　　1、杠杆收购基金的资金主要来源是()。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.优先股

　　Ⅲ.垃圾债

　　Ⅳ.银行贷款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：杠杆收购的收购资金主要有三个来源：第一，普通股，由收购方提供资金。第二，夹层资本，一般采取优先股和垃圾债券的形式，有时附有转股权。第三，高级债，即银行提供的并购贷款。

　　2、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()

　　A. 可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金

　　B. 仅可以以自建管理团队的方式管理基金

　　C. 可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金

　　D. 仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理两种。

　　自我管理，即基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。自我管理方式常见于公司型股权投资基金;在有限合伙框架下，如直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业管理机构管理，也属于自我管理方式。

　　受托管理，即基金委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品牌的形成，受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。

　　3、关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

　　A. 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户

　　B. 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议

　　C. 募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息

　　D. 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

　　4、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。

　　A. 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

　　B. 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

　　C. 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

　　D. 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　合伙型股权投资基金的入伙，是指基金成立后，新的合伙人投入一定数量的资本，并按照规定比例享受合伙企业的权益，加入合伙企业的行为;合伙型股权投资基金的增加出资，是指原有合伙人追加资本并按照追加部分享受新增权益的行为。

　　合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法汀立书面入伙协议。订立入伙协议时，应当向新合伙人如实披露合伙企业的经营状况和财务状况。除合伙协议另有约定外，新合伙人与原有合伙人享受同等权益，承担同等责任。新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任。合伙型股权投资基金的退伙、减少出资，是指合伙人按照合伙企业的约定，全部或者部分变现其持有的合伙企业财产份额，退出或者部分退出合伙企业的行为。合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙和减少出资，具体办理程序以合伙协议的约定为准。

　　合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或者由全体合伙人决定，一般来说可以退还货币，也可以退还实物。

　　5、股权投资基金尽职调查的核心内容为()

　　A. 法律尽调

　　B. 风险控制

　　C. 财务尽调

　　D. 业务尽调

　　参考答案：D

　　参考解析：业务尽职调查是整个股权投资基金尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。

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