2020年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

　　1、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金投资者

　　D. 基金销售机构

　　参考答案：C

　　参考解析：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　2、确认基金交易是()的职责之一。

　　A. 基金托管人

　　B. 销售机构

　　C. 基金份额登记机构

　　D. 中央结算公司

　　参考答案：C

　　参考解析：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

　　3、基金销售机构可以开展的业务不包括()

　　A. 基金理财业务咨询

　　B. 办理基金份额的登记

　　C. 发售基金份额

　　D. 办理基金份额申购和赎回

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

　　4、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

　　A. 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

　　B. 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

　　C. 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

　　D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　研究业务控制的主要内容包括：

　　(1)研究工作应保持独立、客观。

　　(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。

　　(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

　　(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

　　(5)建立研究报告质量评价体系。

　　5、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()

　　A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

　　B. 基金相对股票风险更高

　　C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

　　D. 基金相对债券风险更低

　　参考答案：C

　　参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

扫描/长按二维码帮助基金考试学习

了解2020基金考试资讯

了解基金从业全年安排

下载各科历年真题试卷

下载2020各科备考资料

基金从业万题库下载|微信搜索”万题库基金从业资格考试“

　　相关推荐：

　　2020年基金从业资格考试报名时间及入口

　　全国2020年基金从业资格考试时间详细安排

　　2020年基金从业资格考试准考证打印时间及入口

　　2020年基金从业资格考试成绩查询时间及入口

　　2020年基金从业资格考试合格标准是多少？