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　　基金从业考试知识点——证券投资基金概述

　　14、基金反映的是信托关系,是一种受益凭证。

　　15、股票反应的是所有权关系,是一种所有权凭证。

　　16、债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证。

　　17、股票和债券是直接投资工具,募集的资金主要投向实业领域。

　　基金是间接投资工具,所募集的基金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　18、开放式基金主要通过银行代销,但不是由银行发行。

　　19、依据所承担的职责与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织四大类。

　　20、我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

　　21、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　22、在我国,基金管理人只能由依法成立的基金管理公司担任。

　　基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　23、基金托管人的职责主要表现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

　　24、证券投资基金依据法律形式的不同,可分为契约型基金与公司型基金。目前,我国的证券投资基金均为契约型投资基金。

　　25、契约型基金语句基金合同营运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。

　　26、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限內固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　27、封闭式基金一般有一个固定的存绩期,而开放基金一般是无特定存续期限的。

　　28、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。与封闭式基金相比,一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。

　　29、世界上第一只公认的证券投资基金是1868年英国成立的“海外及知名政府信托基金”。

　　30、在20世纪80年代末一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

　　31、1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金一一天骥基金。

　　32、1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金一一淄博乡镇企业投资基金(淄博基金)正式成立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。

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