26、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

　　A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

　　B.基金注册登记机构负责设立和维护

　　C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

　　D.基金销售机构负责设立和维护

　　参考答案：B

　　27、根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　参考答案：B

　　28、公募证券投资基金成立日是( ) 。

　　A.募集期届满之日

　　B.基金合同生效日

　　C.验资报告出具之日

　　D.基金合同生效公告当日

　　参考答案：B

　　29、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高风险高收益

　　D.追求稳定收益

　　参考答案：D

　　30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　参考答案：B

　　31、与其他金融工具相比较，基金是一种( ) 。

　　A.受益凭证

　　B.股权凭证

　　C.信用凭证

　　D.债权凭证

　　参考答案：A

　　32、与私募基金相比，公募基金具有的特点是( ) 。

　　A.投资风险较高

　　B.投资活动所收到的限制和约束少

　　C.基金募集对象不固定

　　D.采取非公开方式发售

　　参考答案：C

　　33、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是( ) 。

　　A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

　　B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

　　C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

　　D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　参考答案：A

　　34、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是( ) 。

　　A.降低交易成本

　　B.给金融市场提供流动性

　　C.为国有企业解决融资需求

　　D.对金融资产合理定价

　　参考答案：C

　　35、 ( )不属于混合型基金。

　　A.对冲配置型基金

　　B.股债平衡型基金

　　C.偏股型基金

　　D.偏债型基金

　　参考答案：A

　　36、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为( ) 。

　　A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金

　　B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金

　　C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，指数投资基金

　　D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金

　　参考答案：A

　　37、在国外，以下基金中不属于保本基金的是( ) 。

　　A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 105%赎回基金

　　B.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的 105%以上，则投资人需支付 2%的管理费用

　　C.合同生效满三年以后 投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

　　D.合同生效满五年以后，投资者以每份不低于认购份额净值的 95%赎回基金

　　参考答案：D

　　38、保本基金将大部分资金投资于( ) 。

　　A.股票

　　B.货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　参考答案：D

　　39、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是( ) 。

　　A.基金投资运作与财产保管相互分离

　　B.各当事人按投资业绩参与基金收益的分配

　　C.基金资产按照规定的投资方向进行投资

　　D.通过发行基金份额向投资人募集资金

　　参考答案：B

　　40、关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是() 。

　　A.是一种本土化创新

　　B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　C.不可以在交易所进行份额交易

　　D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使 LOF 不会出现封闭 式基金的大幅折价交易现象

　　参考答案：C

　　41.在我国，公司型基金的设立依据是

　　A.基金公司章程

　　B.基金托管协议

　　C.基金招募说明书

　　D.基金合同

　　答案：A

　　42.QDII基金临时公告，表述错误的是

　　43.对冲基金说法正确的

　　A. 一般以公募基金为主要方式

　　B. 意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

　　C. 起源于20世纪50年代的英国金融市场

　　D. 一般广泛投资于金融衍生品

　　参考答案：D

　　44.某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费)，持有期为20日，收取赎回费 100元 ，该赎回费计入基金财产的金额为

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　参考答案： D

　　解析：对于持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。

　　45.投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%，投资者应缴纳的认购金额为

　　A.10万元

　　B.10.1万元

　　C.9万元

　　D.9.9万元

　　参考答案：D

　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　46.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起(20个工作日)内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　47.T日投资和申购或赎回申请我国境内基金，关于资金结算，正确的是

　　解析：T日申购的基金T+2日起可赎回;一般的开放式基金赎回的流程为:T日未报,T+1已报,T+2已成

　　48.基金管理人的合规性风险，正确的是

　　Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险

　　Ⅱ.合规风险包括投资合规性、操作合规性、反洗钱合规性等

　　Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险

　　Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

　　答案：Ⅱ、Ⅲ

　　49.中国基金业协会对私募证券投资基金实行差异化行业管理

　　50.《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：答案：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。

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