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　　10月基金从业《证券投资基础》真题考点：场内证券结算的原则

　　(1)法人结算原则

　　法人结算原则:以结算参与机构为单位办理结算，并以法人名义开立结算账户

　　综合结算备付金账户：担保交收及场内证券发行资金

　　非担保结算备付金账户：非担保交收及代收代付业务

　　(2)共同对手方制度

　　①共同对手方(CCP)：指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

　　②证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。引入共同对手方可以防范交易对手的信用风险

　　(3)货银兑付原则

　　①“一手交钱，一手交货”;

　　②实现了资金和证券的同时划转;

　　③可有效规避交收违约风险，提高证券交易的安全性;

　　④目前已成为普遍遵循的原则，已用于ETF交易、单市场股票ETF及单市场债券ETF申赎的份额和现金替代、货币ETF申赎等业务。

　　(4)分级结算原则

　　①结算机构作为共同对手方时，结算机构负责与结算参与人间的集中清算交收，结算参与人负责与客户间的证券和资金的清算交收

　　②结算机构不作为共同对手方时，结算机构依委托，代为完成与结算参与人间的清算交收，结算参与人负责与客户间的资金的清算交收

　　③结算参与人接受投资者委托达成证券交易，需承担相应责任

　　④在境外证券交易所市场，分级结算是普遍做法

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