Top 40

　　申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　正确选项：

　　C

　　易错选项：

　　A

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率44.97%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识·根考点>基金国际化的发展概况>中国基金国际化发展

　　答案解析：

　　申请QDII资格的机构投资者应当符合下列条件：

　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。

　　④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　Top 39

　　QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确选项：

　　B

　　易错选项：

　　D

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率45.11%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>基金国际化的发展概况>中国基金国际化发展

　　答案解析：

　　申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　Top 38

　　(　)是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

　　A.市场投资组合

　　B.切点投资组合

　　C.风险投资组合

　　D.有效投资组合

　　正确选项：

　　A

　　易错选项：

　　C

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率45.26%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>投资组合管理>资产配置

　　答案解析：

　　市场投资组合是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

　　Top 37

　　就债券研究而言，它主要侧重于(　)。

　　A.债券的久期判断

　　B.债券的走势形态判

　　C.债券的到期时间判断

　　D.债券的到期收益率判断

　　正确选项：

　　A

　　易错选项：

　　D

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率46.28%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识·根考点>固定收益投资>债券价值分析

　　答案解析：

　　就债券研究而言，它主要侧重于债券的久期判断。

　　Top 36

　　股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是(　)。

　　A.市场风险

　　B.信用风险

　　C.非系统性和系统性风险

　　D.购买力风险

　　正确选项：

　　C

　　易错选项：

　　A

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率46.38%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识·根考点>投资风险的管理与控制>不同类型基金的风险管理

　　答案解析：

　　股票基金提供了一种长期而高额的增值性，但收益越高风险越大，股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是非系统性和系统性风险。

　　Top 35

　　《证券监管目标和原则》是由(　)发布的。

　　A.国际金融协会

　　B.国际基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.国际证监会组织

　　正确选项：

　　D

　　易错选项：

　　C

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率46.68%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>基金国际化的发展概况>海外市场发展

　　答案解析：

　　为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，国际证监会组织对其进行了详细的规制，有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》(简称《原则》)。

　　Top 34

　　风险溢价是为(　)投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

　　A.风险偏好型

　　B.风险厌恶型

　　C.风险中立型

　　D.以上所有

　　正确选项：

　　B

　　易错选项：

　　A

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率46.77%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>权益投资>权益类证券

　　答案解析：

　　风险溢价是为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，即风险资产的期望收益率由两部分构成，用公式表示为：风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价

　　Top 33

　　衍生工具的(　)是未来买卖合约标的资产的价格。

　　A.约定价格

　　B.交割价格

　　C.交易价格

　　D指数价格

　　正确选项：

　　B

　　易错选项：

　　A

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率46.85%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>衍生工具>衍生工具概述

　　答案解析：

　　衍生工具的交割价格是未来买卖合约标的资产的价格，其通常取决于合约标的资产的价格和交易双方的预期。

　　Top 32

　　UCITS五号指令的改革计划不包括(　)。

　　A.完善货币市场基金的规则

　　B.完善收益回报政策

　　C.完善信息披露

　　D.加强托管人的责任

　　正确选项：

　　A

　　易错选项：

　　D

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率47.89%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>基金国际化的发展概况>海外市场发展

　　答案解析：

　　UCITS五号指令的改革计划包括加强托管人的责任、完善收益回报政策及信息披露等内容。

　　Top 31

　　下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是(　)。

　　A.资本市场线是CAPM的核心

　　B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

　　C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

　　D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

　　正确选项：

　　A

　　易错选项：

　　D

　　数据报告：

　　考试频率★★★★★，错误率48.86%

　　考点树图：

　　证券投资基金基础知识>投资组合管理>资产配置

　　答案解析：

　　证券市场线(securities market line，SML)是以资本市场线为基础发展起来的，它是CAPM的核心，因此A选项错误。

　　重要提醒：22日晚19:30「全国基金从业考试 48 城联合终极直播押题」3小时，全免费。

　　下载安装基金从业万题库APP【点击下载】，与明星大佬一起看直播押题!

　　相关推荐：

　　【手机做题】基金从业资格视频题库 立即下载>

　　各地2016年第一次基金从业考试准考证打印入口

　　考试吧2016年基金从业资格考试真题及答案专题