第五章　投资银行与证券投资基金

　　根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为(　　)。

　　A.簿记方式

　　B.竞价方式

　　C.固定价格方式

　　D.混合方式

　　E.新收订单定价方式

　　参考答案：A,B,C,D

　　直接金融市场和间接金融市场的差别在于(　　)。

　　A.是否有中介机构参与

　　B.中介机构在交易中的地位和性质

　　C.中介机构在交易中的盈利模式

　　D.中介机构的不同交易行为

　　参考答案：B

　　证券经纪业务的特点包括(　　)。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.价格波动性

　　C.证券经纪商的中介性

　　D.客户指令的权威性

　　E.客户资料的共享性

　　参考答案：A,B,C,D

　　(　　)即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

　　A.余额包销

　　B.混合推销

　　C.尽力推销

　　D.全额包销

　　参考答案：C

　　下列倍数是相对估值法采用的比率指标的有(　　)。

　　A.P/E倍数

　　B.P/B倍数

　　C.P/S倍数

　　D.EV/EBITDA倍数

　　E.EV/EBITDAR倍数

　　参考答案：A,B,D,E

　　投资银行一词具有四层含义，其中机构层次对应(　　)。

　　A.投资银行

　　B.投资银行业

　　C.投资银行业务

　　D.投资银行学

　　参考答案：A

　　我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是(　　)竞价。

　　A.时间

　　B.连续

　　C.协商

　　D.集合

　　参考答案：D

　　参考解析： 本题考查我国证券经纪业务的流程。在我国，开盘价是集合竞价的结果，集合竞价时间9：l5-9：25，其余时间均为连续竞价。

　　从广义看，并购的主要形式是(　　)。

　　A.扩张

　　B.售出

　　C.公司控制

　　D.购入

　　E.所有权结构变更

　　参考答案：A,B,C,E

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