一、单项选择题

　　1

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。参见教材P77

　　2

　　[答案]：B

　　[解析]：若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

　　参见教材P84

　　3

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查项目融资的概念。参见教材P79

　　4

　　[答案]：A

　　[解析]：作为证券经纪商，在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这种证券经纪行为是最传统的证券交易业务。参见教材P78

　　5

　　[答案]：D

　　[解析]：在资产证券化过程中，投资银行进行的金融创新有：组建特别目的机构、分散规避风险、信用构造及提升和现金流量再包装。参见教材P80

　　6

　　[答案]：D

　　[解析]：资产证券化是指将资产原始权益人或发起人(卖方)具有可预见的未来现金流量的非流动性存量资产，构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程。参见教材第79页。

　　7

　　[答案]：D

　　[解析]：投资银行的业务特征包括：专业性、广泛性、创新性。参见教材P80

　　8

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查交换发盘的概念。参见教材P92

　　9

　　[答案]：C

　　[解析]：证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。参见教材P88—90

　　10

　　[答案]：A

　　[解析]：按照委托价格的不同特征，交易委托可以分为市价委托和限价委托。参见教材P90

　　11

　　[答案]：C

　　[解析]：本题考查债券私募发行的特点。参见教材P86

　　12

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查吸收合并的概念。参见教材P91

　　13

　　[答案]：B

　　[解析]：保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。参见教材P89

　　14

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。参见教材P89

　　15

　　[答案]：D

　　[解析]：本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”;选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”;选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。 参见教材P88—89

　　16

　　[答案]：A

　　[解析]：本题考查对投资银行的信用经纪业务概念的理解。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。参见教材P89

　　17

　　[答案]：C

　　[解析]：第三市场又称为“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。参见教材P87

　　18

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查包销的含义。包销即投资银行按照议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。参见教材P82

　　二、多项选择题

　　1

　　[答案]：BC

　　[解析]：股票私募发行分为股东分摊(股东配股)和第三者分摊(私人配股)两类。参见教材P86

　　2

　　[答案]：ABCDE

　　[解析]：本题考查现代投资银行业务能力。参见教材P94

　　3

　　[答案]：AB

　　[解析]：本题考查并购的分类。参见教材P93

　　4

　　[答案]：BCD

　　[解析]：按照目前上市品种和证券账户用途，可以分为股票账户、债券(回购)和基金账户。参见教材P89

　　5

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。参见教材第89。

　　6

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将2.各个国家和地区的新股发行方式分为：询价方式、固定价格方式、竞价方式、混合方式。参见教材P83

　　7

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本题考查并购的分类。按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为交换发盘(又称用股票交换股票或换股)、现金购股、现金购资产、用股票购买资产。参见教材P92

　　8

　　[答案]：ACD

　　[解析]：本题考查证券私募发行的优点。相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活，较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。参见教材P87

　　9

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本题考查投资银行的功能。[书稿]参见教材P80—81

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