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　　1、单选题

　　网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查我国首次公开发行股票询价制。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

　　2、单选题

　　网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的(　)时，可以中止发行。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查我国首次公开发行股票的询价制。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。

　　3、单选题

　　同一基金管理公司管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、35%

　　D、40%

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查基金管理公司专户业务。同一基金管理公司管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%。

　　4、单选题

　　根据2016年发改委发布的《绿色债券发行指引》，债券募集资金占项目总投资比例放宽至(　)。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查债券发行的相关知识。根据规定，根据2016年发改委发布的《绿色债券发行指引》，债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%。

　　5、多选题

　　关于证券私募发行特点的说法，正确的有(　)。

　　A、可以节省承销费用

　　B、不必担心发行失败

　　C、可以节省发行时间

　　D、不必办理发行注册手续

　　E、私募债券一般允许转让

　　【答案】

　　ABCD

　　【解析】

　　本题考查证券私募发行的特点。证券私募发行的特点有：由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用;不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用;因有确定的投资人，不必担心发行失败;私募发行的债券一般不允许转让;由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

　　6、单选题

　　以下不属于证券经纪业务基本要素的是(　)。

　　A、证券经纪商

　　B、证券交易的标的物

　　C、委托人

　　D、证券交易方式

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

　　7、多选题

　　证券经纪业务的流程包括(　)。

　　A、开立证券账户

　　B、股票询价

　　C、开立资金账户

　　D、进行交易委托

　　E、股权登记、证券存管、清算交割交收

　　【答案】

　　ACDE

　　【解析】

　　本题考查证券经纪业务的流程。证券经纪业务的流程包括：开立证券账户、开立资金账户、进行交易委托、委托成交、股权登记、证券存管、清算交割交收。

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