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　　1、单选题

　　集合资产管理计划的投资者人数不少于(　)人，不得超过(　)人。

　　A、1,100

　　B、2,200

　　C、3,100

　　D、4,200

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查资产管理业务。集合资产管理计划的投资者人数不少于 2 人，不得超过 200 人。

　　2、多选题

　　证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项包括(　)。

　　A、中间介绍业务的范围

　　B、执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C、中间介绍业务对接规则

　　D、报酬支付及相关费用的分担方式

　　E、会计核算事宜

　　【答案】

　　ABCD

　　【解析】

　　本题考查证券公司中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①中间介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③中间介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

　　3、单选题

　　(　)是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构进行房地产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种信托基金。

　　A、混合基金

　　B、基金中基金

　　C、上市型开放式基金

　　D、不动产投资信托基金

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查不动产投资信托基金的概念。不动产投资信托基金(realestateinvestmenttrusts，REITs)，是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构进行房地产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种信托基金。

　　4、多选题

　　特殊类型基金包括(　)。

　　A、混合基金

　　B、基金中基金

　　C、上市型开放式基金

　　D、不动产投资信托基金

　　E、对冲基金

　　【答案】

　　BCDE

　　【解析】

　　本题考查特殊类型基金。特殊类型基金包括不动产投资信托基金(REITs)、对冲基金(hedgefund)、交易型开放式指数基金(ETF)、上市型开放式基金(LOF)、基金中基金(FOF)、管理人中管理人(MOM)基金、合格境内机构投资者(QDII)基金等。

　　5、多选题

　　我国基金的交易费主要包括(　)。

　　A、印花税

　　B、佣金

　　C、经手费

　　D、证管费

　　E、基金运作费

　　【答案】

　　ABCD

　　【解析】

　　本题考查我国基金的交易费。我国基金的交易费主要包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费等。

　　6、多选题

　　商业银行采用(　)等方式控制外汇敞口产生的汇率风险。

　　A、敞口限额管理

　　B、久期分析

　　C、缺口分析

　　D、资产负债币种结构管理

　　E、情景模拟分析

　　【答案】

　　AD

　　【解析】

　　本题考查资产负债管理的方法和工具。商业银行采用敞口限额管理和资产负债币种结构管理等方式控制外汇敞口产生的汇率风险。

　　7、单选题

　　某商业银行结合设定的各种可能情景的发生概率，研究分析多种因素同时作用对其资产负债管理可能产生的影响，这种分析方法是(　)。

　　A、情景模拟

　　B、久期分析

　　C、流动性压力测试

　　D、缺口分析

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查资产负债管理的方法和工具。情景模拟是商业银行结合设定的各种可能情景的发生概率，研究多种因素同时作用可能产生的影响。

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