1、(2018年单选题)甲股份有限公司为非上市公众公司，拟向 5 名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是(　　)。

　　A. 申请备案

　　B. 申请核准

　　C. 事后知会

　　D. 申请注册

　　参考答案：B

　　参考解析：已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票时，须经过中国证监会的核准，并且发行对象必须是中国证监会规定的特定对象。

　　2、(2017年多选题)根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有(　　)。

　　A. 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统

　　B. 大宗交易的交易时间为交易日的15:00—15:30

　　C. 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

　　D. 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行成交，无须交易所确认

　　参考答案：BC

　　参考解析：选项 A 错误，上海和深圳两个证券交易所均从 2002 年开始建立大宗交易制度;选项 D错误，买卖双方就大宗交易达成一致意见后，代表买卖双方的会员分别通过各自席位进行成交申报，大宗交易的成交申报须经交易所确认。

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