2007年会计职称《中级经济法》基础班第六章练习

2008会计职称考试《中级经济法》预习讲义汇总

　　第六章 证券法律制度

　　一、单项选择题

　　1.下列属于公开发行证券的是( )。

　　A.向特定对象发行证券累计超过150人

　　B.向特定对象发行证券

　　C.向不特定对象发行证券

　　D.向特定对象发行证券累计超过100人

　　【答疑编号12295,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考核公开发行证券的条件。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。

　　2.证券的代销和包销期限，最长不超过( )。

　　A.30日

　　B.90日

　　C.45日

　　D.2个月

　　【答疑编号12296,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考核证券的代销和包销的期限。根据规定，证券的代销、包销期限，最长不超过90日。

　　3.下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是。( )

　　A.证券投资基金由基金管理人依法募集

　　B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

　　D.基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

　　【答疑编号12297,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

　　4.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的(　　)后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%时，应予以公告和进行书面报告。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.8%

　　【答疑编号12298,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。根据《证券法》规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。

　　5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起( )工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.10

　　【答疑编号12299,点击提问】

　　【您的答案】

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考核基金的赎回申请。根据规定，基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

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