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第四章 证券法律制度

　　知识点一：证券法律制度概述

　　一、证券与证券市场

　　(一)证券的概念及特征

　　本章介绍的“证券”仅指资本证券这一狭义的有价证券。《证券法》规范的证券也只限于资本证券的范畴，具体包括：

　　(1)在中国境内发行和交易的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券;

　　(2)上市交易的政府债券和证券投资基金份额;

　　(3)发行、交易的证券衍生品种。

　　(二)证券的种类

　　目前，我国证券市场上流通的证券种类主要有：股票、债券、投资基金份额、认股权证和期货等。

　　(三)证券市场的结构和要素

　　证券市场的要素，包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等。

　　二、证券法概述

　　三、证券法的基本原则

　　四、证券发行、交易有关的机构

　　《证券法》规定了与证券发行、交易有关的6大机构，包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会和证券监督管理机构。

　　(一)证券交易所

　　1.我国证券交易所是实行会员制的非营利性的法人组织。

　　2.会员大会是证券交易所的权力机构，总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　(二)证券公司

　　1.证券公司的业务范围和注册资本

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。

　　证券公司的注册资本因业务范围的不同而有不同的要求。其经营前列业务范围第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币l亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　【多选题】某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是()。

　　A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

　　B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

　　D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　『正确答案』BCD

　　2.证券公司的经营权限

　　(1)证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　(2)证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。

　　(3)证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　(4)证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。