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　　【单选题】某上市公司股本总额为1亿元，2015年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过(　)。

　　A.3000万股

　　B.6000万股

　　C.7000万股

　　D.10000万股

　　【答案】A【解析】根据规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　【单选题】在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让。该期限是(　)。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　【答案】D【解析】在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后12个月内不得转让。

　　【多选题】根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内(　)。

　　A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

　　B.向证券交易所作出书面报告

　　C.向证券登记结算机构作出书面报告

　　D.通知上市公司持股情况并予以公告

　　【答案】ABD【解析】当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。

　　【多选题】通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有(　)。

　　A.应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

　　B.应向证券登记结算机构报告

　　C.向证券交易所提交书面报告

　　D.在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

　　【答案】BD【解析】根据规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，因此选项B、D的说法是错误的，应该选。

　　【单选题】关于上市公司收购，下列表述不正确的是(　)。

　　A.上市公司收购人的目的在于获得对上市公司的实际控制权，不以达到对上市公司实际控制权而受让上市公司股票的行为，不能称之为收购

　　B.收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权

　　C.收购人包括投资者及与其一致行动的他人

　　D.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份

　　【答案】D【解析】投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。

　　【单选题】下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是(　)。

　　A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司

　　B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司

　　C.丙上市公司已经拥有戊上市公司的股份，打算继续收购

　　D.自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在三年前破产关闭

　　【答案】B【解析】乙上市公司不得收购戊上市公司，因为乙上市公司在最近三年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。

　　【单选题】下列各项中，依法不得收购A上市公司股份的是(　)。

　　A.曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司

　　B.曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

　　C.在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司

　　D.已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司

　　【答案】C【解析】不得收购上市公司的情形包括：(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(4)收购人为自然人的，存在《公司法》规定的依法不得担任董监高的情形;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。本题选项C因为D上市公司最近3年有严重的证券市场失信行为而不得收购上

　　【多选题】某上市公司拟向不特定对象公开募集股份，已知公告招股意向书前30个交易日的股票均价为18元，公告招股意向书前20个交易日的股票均价为20元，公告招股意向书前1个交易日的均价为22元，那么公司股票的发行价格可以为(　)元。

　　A.18.5

　　B.19.5

　　C.21.5

　　D.23.5

　　【答案】CD【解析】上市公司增发的条件之一为：发行价格不应低于公告招股意向书前20个交易日的公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　【单选题】上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于(　)公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　A.股东大会作出决议之日起前20个交易日

　　B.公告招股意向书前20个交易日

　　C.公告招股意向书前30个交易日

　　D.制定招股说明书前10个交易日

　　【答案】B【解析】根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于“公告招股意向书”前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　【多选题】某股份有限公司拟首次公开发行股票并上市，应当符合的条件包括(　)。

　　A.该股份有限公司应自成立后，持续经营时间在3年以上

　　B.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票

　　C.发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责

　　D.发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常

　　【答案】ABCD【解析】四个选项表述均正确。

　　【多选题】下列关于协议收购的表述中，正确的有(　)。

　　A.收购协议的各方应当获得相应的内部批准

　　B.收购协议达成后，收购人必须在3日内进行报告并公告

　　C.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　【答案】ABCD【解析】本题四个表述均正确。

　　【单选题】下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是(　)。

　　A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

　　B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　C.收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约

　　D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

　　【答案】A【解析】收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票。因此选项A的说法不符合规定。

　　【多选题】有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的有(　)。

　　A.股票

　　B.汇票、本票、支票

　　C.公司债券

　　D.提货单

　　【答案】AC【解析】狭义的有价证券仅指资本证券，包括股票、债券、证券衍生品种等。

　　【单选题】以下属于境内上市外资股的是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　【答案】B【解析】我国证券市场上流通的股票有人民币普通股(A股)和境内上市外资股(B股)。另外，中国境内注册的公司还可以发行境外上市外资股，包括H股(香港上市)、N股(纽约上市)、S股(新加坡上市)等。

　　【单选题】根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是(　)。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

　　D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

　　【答案】D【解析】承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　【单选题】证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销

　　B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销

　　C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

　　D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

　　【答案】C【解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　【多选题】某股份有限公司设立时采用募集设立方式，其向社会公开发行的股票采用承销的方式进行，这种股票发行方式属于(　)。

　　A.设立发行

　　B.增资发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　【答案】AD【解析】设立发行，是指发行人为设立股份有限公司，而向社会投资者发行股票的行为。设立发行的法律结果为成立新的股份有限公司。间接发行，又称承销发行，是指证券发行人委托证券承销机构发行证券，并由证券承销机构办理证券发行事宜，承担证券发行风险的行为。

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