二、任职审批：

　　1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。

　　其他人员有：证监会派出机构审批。

　　2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

　　3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

　　4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

　　5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。

　　6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

　　7、境外人士担任高管的不得超过30%。

　　8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

　　9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

　　10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

　　11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

　　12、取得经理层人员资格的担任董事(独立董事外)监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。

　　13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。

　　14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。

　　15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

　　16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。

　　①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的

　　②1年内累计3次被谈话; 累计3次给予纪律处分

　　三、处罚

　　1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告

　　2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。