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　　第十一章 期货市场监管与风险控制

　　第一节 期货市场风险的类型与识别

　　一、类型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控风险：包括两类：宏观环境变化风险(自然、政治、经济、社会)&政策性风险

　　(2)可控风险：

　　2. 按风险产生的主体：

　　a.期货交易者

　　b.期货公司

　　c.期货交易所

　　d. 政府监管部门

　　3. 按风险来源：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。

　　二、期货市场风险的成因

　　1. 价格波动

　　2.杠杆效应

　　3. 非理性投机

　　4. 市场机制不健全

　　三、期货市场风险管理原理

　　基本流程：识别→预测和度量→控制(最高境界是消除风险或规避风险，完全杜绝是不现实的)

　　第二节 “五位一体”的监管体系

　　1.“五位”：

　　中国证监会

　　证监局

　　期货交易所

　　中国期货保证金监控中心有限责任公司

　　中国期货业协会。

　　2.注意：

　　(1)中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。

　　会员：证监会审批设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。特别会员是期货交易所(4个)。联系会员是地方期货业社会团体法人。

　　(2)中国期货保证金监控中心 是非营利性的公司制法人。

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