查看汇总：2014期货从业《法律法规》精选知识点预习汇总

　　二、法规归纳：

　　1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：

　　谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改

　　整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

　　2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：

　　责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管

　　3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

　　4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： (公司的处罚)

　　①违反规定接纳会员

　　②违规收取手续费 (应退还)

　　③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

　　有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。(对责任人的处罚)

　　5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告

　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

　　①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

　　②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的

　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

　　6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告

　　没收违法所得，并处1-3倍的罚款

　　没有所得或不足10万的，处以10-30万

　　①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项

　　责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格

　　7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告

　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

　　①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。

　　8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款

　　【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款

　　【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分

　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款

　　9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告

　　【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，

　　【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

　　没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款

　　单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款

　　10、【80】中介机构违规的，

　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款

　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款

　　法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

　　【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万

　　【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款

　　【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，

　　其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万

　　对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分

　　对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分

　　期货公司的给予警告处分

　　三、变相期货交易

　　满足下列之一的;

　　①为参与买卖双方提供履约担保

　　②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

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