2014年期货从业考试期货市场监管与风险控制讲义1

　　第一节 期货市场风险的类型与识别

　　一、类型：

　　1. 按是否可控：

　　(1)不可控风险：包括两类：宏观环境变化风险(自然、政治、经济、社会)&政策性风险

　　(2)可控风险：

　　2. 按风险产生的主体：

　　a.期货交易者

　　b.期货公司

　　c.期货交易所

　　d. 政府监管部门

　　3. 按风险来源：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。

　　二、期货市场风险的成因

　　1. 价格波动

　　2.杠杆效应

　　3. 非理性投机

　　4. 市场机制不健全

　　三、期货市场风险管理原理

　　1. 基本流程：识别→预测和度量→控制(最高境界是消除风险或规避风险，完全杜绝是不现实的)

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