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期货法律之股指期货投资者适当性制度操作指引(试行):第一章

来源:考试吧 2014-2-20 11:49:21 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理期货法律之股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)供大家学习!祝您学习愉快!

  股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)

  第一章 总则:

  第一条为落实股指期货投资者适当性制度,规范期货公司会员业务操作,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定,制定本指引。

  第二条期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。

  第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。

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