9 法律、行政法规规定的其他职责。

　　(2) 地方派出机构。证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。各派出机构的主要职责是：根据证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

　　(3) 中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称中国期货保证金监控中心)的主要职能：

　　1 建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控;

　　2 建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务;

　　3 督促期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度;

　　4 将发现的各期货市场参与主体可能影响期货保证金安全的问题及时通报监管部门和期货交易所，按中国证监会的要求配合监管部门进行后续调查，并跟踪处理结果;

　　5 为期货交易所提供相关的信息服务;

　　6 研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率;

　　7 中国证监会规定的其他职能。

　　三、期货市场行业自律组织

　　1. 期货交易所的自律监管涉及以下内容：

　　(1)对会员资格的审查;

　　(2)监督交易操作规则和程序的执行;

　　(3)制定客户订单处理规范;

　　(4)规定市场报告和交易记录制度;

　　(5)实施市场稽查和惩戒;

　　(6)加强对制造假市场的监管。

　　2. 期货行业协会自律监管

　　(1) 美国：全国期货业协会(National Futures Association，简称NFA)和成立于1955 年的期货业协会(FIA，其前身是商品交易公司协会ACEF);

　　(2) 英国(典型的以自律为主对期货市场实行监管的国家)：

　　实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，下设4 个覆盖英国投资各方面的自律组织，分别是证券期货业协会(SFA，监管涉及证券业、期货和期权的公司)、投资管理监管组织(IMRO，监管从事资金管理的公司，如退休基金、投资信托基金等)、金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA，监管提供咨询和安排交易的中介公司)以及人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司)。目前，后两个自律组织已合并为个人投资管理局(PIA)。

　　3. 中国期货业协会。成立于2000 年12 月。宗旨是在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理;发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。中期协由会员、特别会员和联系会员组成。会员是指经证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构;特别会员是指经证监会审核批准设立的期货交易所;联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。

　　相关推荐：

　　2014年期货从业资格考试报考指南全面解析

　　2014年期货从业《投资分析》预习题及答案汇总

　　2014年期货从业《投资分析》重点预习笔记汇总