查看汇总：2014年期货从业资格《法律法规》必看考点汇总

　　法律责任

　　1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

　　违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益

　　不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，

　　不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金

　　违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

　　限制会员实物交割的数量

　　任用不具备资格的从业人员

　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

　　2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：

　　允许会员在保证金不足的情况下交易

　　直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务

　　违规收取保证金 或者挪用

　　伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

　　未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

　　编辑推荐：

　　考试吧特别策划：2014年期货从业资格考试报考指南

　　2014年期货从业资格考试报名时间(全年)

　　2014年9月期货从业资格考试成绩查询入口 点击进入