查看汇总：2014年期货从业资格考试《法律法规》重点笔记汇总

　　《期货营业部管理规定(试行)》

　　一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;

　　二、经营条件

　　1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;

　　2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、

　　2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;

　　3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、

　　提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;

　　4、营业部负责人只能兼任公司董事;

　　5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;

　　6、除负责人外≥5人，业务要从业资格，财务要会计资格;

　　三、内控制度

　　1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。

　　包括：4统一、应急制度、人员管理制度、档案管理制度、营销管理制度、回访制度、处理制度、反洗钱制度;

　　2、评估 财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;

　　3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;

　　4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异;

　　5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;

　　6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;

　　7、实施动态风控，每日进行风险测算;

　　8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;

　　9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;

　　10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;

　　四、合规管理

　　1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：

　　执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;

　　期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;

　　五、监管

　　1、不合规，派出机构可采取监管措施;

　　2、负责人自行离职，记入诚信档案;

　　3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，

　　3日报告公司;

　　期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;

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