1、从业机构：期货公司、非期货公司结算会员、投资咨询、中间介绍、规定其他;

　　2、从业人员：期货公司专业人员和管理人员;非期货公司结算会员从事结算业务的专业人员和管理人员;从事投资咨询的专业人员和管理人员;中间介绍从事期货经营业务的管理和专业人员;

　　3、首风被无故解聘，证监会及派出机构可以对相关负责人采取监管措施;

　　4、下列机构和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托：国家机关和事业单位、证监会、交易所、安全存管、协会及其工作人员、禁入者、没证明的单位和个人;

　　5、保证金只能全额存放在保证金账户和交易所结算账户中;

　　6、向会员收取的保证金不能 查封、冻结、扣划、强制执行;

　　7、国务院制定期货公司可持续经营规则，对净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模比例，流动资产与流动负债等风管指标做出规定;

　　8、经纪合同中约定风管的条件、标准、处置措施;

　　9、客户(分离资产、权益变动、管理)表、经营业务报表

　　(净资本、资产调整值、风险资本准备)计算表、风管指标汇总表

　　10、擅自设立交易所：擅自设立金融机构罪;未经批准，非法经营证券等：非法经营罪;

　　11、全面结算会员调整非结算会员的结算准备金标准，应当日结算前报告交易所、安全存管;

　　12、立案公司5日，立案人、不能履职3日

　　13、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层;

　　无从业资格，1人为原公司负责人;境外人士，1人为境外原公司经理层;

　　推荐人每年最多3人;推荐人有虚假，2年不能推荐，记入诚信档案;

　　14、分公司、营业部等分支机构进行期货交易，所在地为合同履行地;发生交割纠纷，期货交易所地为合同履行地;

　　15、交易所会员大会要制作会议纪要，全体理事签名;

　　16、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准;

　　除一般的董事、监事和财务负责人由公司所在地的派出机构核准;

　　营业部负责人由营业部所在地的派出机构核准;

　　交易所的证监会提名独董，要经全体股东;董事会选聘首风还要经全体独董同意;

　　其他全是董事会、监事会;

　　交易所监事会不少于3人，主席1人副主席1-2人，副总若干;

　　17、非国家单位人员挪用资金罪，国家单位人员是挪用公款罪(本意只挪用)，贪污罪据为己有;

　　18、研究分析报告不得侵犯他人的知识产权;

　　19、公司不符合持续经营，证监会对公司人谈话、提示、记入信用档案等监管措施或责令限期整改，看情况验收;

　　20、保证金管理制度不包括有价证券冲抵比例;

　　21、期货公司不同辖区变更场所，2年无不良;设立营业部是1年，3月风管达标;

　　经纪业务，2年无不良;金融结算、刚设立公司 3年无不良;

　　22、股权被查封、冻结，交叉股，5%，股东3不良或禁入者，股权问题;质押股权没问题;

　　23、结算业务股东自己持续经营2年，期货公司3年;

　　24、非结算会员指令进入交易所，交易所反馈给全面结算会员和非结算会员;

　　25、会计所对真实性、完整性、准确性核查，对合法性和真实性负责;

　　26、商事诉讼：违法规且履职不当、为其章程且履职不当、履职不当;都有履职不当;

　　27、自然人投资者评估自身经济实力、产品认知能力、生理及心理承受能力、风险控制能力;

　　28、期货公司事先了解 客户身份、财务状况、投资经验等情况，评估风险偏好、风险承受、服务需求等;

　　29、期货公司防止 研究分析人员及内部其他人员利用报告获取不正当利益;

　　30、与本有利害关系的人 或亲属 从业人员应当回避;

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