31、伪造学历证书，证监会及派出机构：不予受理或不予行政许可，依法警告;

　　32、期货公司进行混码交易，客户不承担责任，能举证完全按照客户指令进行的，客户承担;

　　33、申请设立期货公司，股东具备资格中国法人资格;

　　34、从业人员与投资者存在利益冲突无法服务，应通过所在机构与投资者协商;

　　35、从业人员违反从业准则，情节严重造成严重后果，予以 公开谴责;

　　36、期货公司根据中金所，制定实施方案及制度报中金所、证监会派出机构备案;中金所

　　制度投资者适当标准和指引，并报证监会备案;中金所、期货公司开展投资者的风险教育;

　　37、咨询业务，期货公司告知客户自主做出交易策略，公司不得泄露客户投资决策计划;

　　38、期货公司不符合可持续经营，可以 限制红利、福利、报酬;责令股东转让股权等等;

　　39、监事会职权：检查交易所财务、监督高管董事行为、向董事会提案、规定其他;没有纪律处分的权利，协会才有;

　　40、高管法是由：交易管理条例和公司法制定;

　　41、董事长、总经理，辞职、撤销资格、认定不适当，3个月离任审计报告证监会及派出;

　　42、对高管责令改正、监管谈话、出具警示函的情况：未按规定履职、未参加培训、违规兼职或没报告、为报告近亲属在本公司交易情况、规定其他;代履职 是公司报告;

　　43、期货公司从业人员可以代理客户交易、按规定划转、收付存取保证金;

　　44、申请从业资格的人、正在从事期货业务的人、从事期货经营业务任用的期货从业人遵守从业人员管理办法;

　　45、客户可能风险，现货期货行情发生重大变化，证券公司可协助期货公司向客户提示风险;

　　46、法院不予支持 保证金及冲抵保证金的债券;

　　47、人民法院在执行会员资格或交易席位，有权依法强制转让席位，裁定不得转让会员资格，但不得停止会员交易席位的使用;

　　48、法人机构符合的操作流程：业务环节、岗位职责、制衡机制，没有风管!是操作流程!!

　　49、客户开发责任追究制度人：开发人员、审核人员、服务人员、相关负责人、高管;

　　50、营业部指定专门合同签署负责人与投资者签订，合同签署人要获得公司的授权;

　　51、营业部投资者开户1月内，资料送总部，自己保留相关文本或电档;

　　52、公司为投资者申请交易编码时间不超过距离通过知识测试时 2个月;

　　53、切记：申请交易所材料没有法律意见书，只有期货公司的业务全要法律意见书;

　　54、1/3会员或理事 提名会员大会 或理事会;

　　55、机构无不良：营业部1年、公司变更场所2与人与人无关、经纪2年、结算3年;

　　人员无不良：结算、经纪人员2年，刚成立公司3年，资产、咨询 公司、人员都3年;

　　56、人民法院不得划转冻结，用于担保合约履约的最低结算准备金;

　　57、期货公司可以通过 客户开发制度、实施方案、审核制度、完善业务来落实适当性制度;

　　58、国务院商务主管部门对境内从事境外商品期货的品种进行批准;

　　59、银行业金融机构从事期货业务融资担保业务要经国务院监管机构批准;

　　60、虚假出资抽资出逃 限期改正，转让股权;首风 按章程规定提名 任聘;

　　61、金融现货10分，期货20;

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