查看汇总：2015期货从业资格《法律法规》章节知识点汇总

　　第五章 基本业务规则

　　期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封 冻结扣划或者强制执行，保证金分为 结算准备金和交易保证金

　　4.保证金包含的内容：

　　向会员收取保证金的标准和形式

　　专用的结算账户会员结算准备金的最低余额

　　5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

　　期货交易所认定的标准仓单

　　可流通的国债

　　中国证监会认定的其他有价的证券。

　　6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：

　　有价证券基准即使价值的80%

　　会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

　　但是期货交易的相关亏损 费用 贷款 和税收 应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

　　7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金

　　8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

　　期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

　　9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

　　限制入金 开仓 出金 提高保证金 限期平仓 强行平仓

　　10.期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

　　11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

　　12.期货交易所发布的信息有：即时行情 持仓量成交量排名情况 。

　　期货交易所对期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。

　　第六章 监督管理 46

　　1.未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职

　　期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

　　2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

　　每一年度结束后 4个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告

　　每一季度结束后15日内 没一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道

　　3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

　　发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策的行为

　　期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

　　重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

　　第七章 法律责任 47

　　1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

　　未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

　　违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

　　第八章 附则 48

　　2007年4月15日期实施

　　编辑推荐：

　　2015年期货从业资格考试各科目大纲汇总

　　考试吧推荐：2015年5月期货从业考试备考冲刺专题

　　2015年5月期货从业资格考试报名入口 点击进入

　　2015年3月期货《法律法规》临考提分试卷及解析