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2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点(6)

来源:考试吧 2015-4-21 17:21:37 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2015年期货从业资格考试已进入备考阶段,考试吧特整理2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点”供大家学习!祝您学习愉快!

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  第三章 公司治理

  1. 期货公司按照密西职责 强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照出资比例行使表决权。

  2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司:

  所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)

  涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散 破产 (五日内向证监会报告)

  3.期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会:

  公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响

  4.期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督,期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系,

  第四章 经纪业务规则

  1.下列人员不得从事期货交易:

  无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。 期货公司工作人员和配偶 中国证监会 期货交易所 期货保证金安全存管机构 中国期货协会工作人员和配。

  2.客户开户 需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料 在5日内报所在地证监会。

  3.期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度:

  开户 变更 销户的客户资料,交易指令,结算记录,错单记录,客户投诉档案至少保留20年

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