查看汇总：2015年期货从业《基础知识》章节考点汇总

　　本节介绍期货公司、介绍经纪商、居间人、期货信息资讯机构、保证金安全存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构。

　　一、期货公司

　　我国对期货公司经营管理的特别要求：

　　1.许可证制度：证监会按其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。除申请经营境内期货经纪业务外，还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及证监会规定的其他期货业务。

　　2.期货公司要对营业部实行“四统一”：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

　　3.完善法人治理结构：

　　(1)突出风险防范功能;

　　(2)强调公司的独立性;

　　(3)强化股东职权履行责任;

　　(4)保障股东的知情权;

　　(5)完善董事会制度;

　　(6)建立独立董事制度【具有实行会员分级结算制度期交所结算业务资格的期货公司和独资期货公司应设独立董事】;

　　(7)强调依法建立监事会制度;

　　(8)设立首席风险高;

　　(9)建立董事、监事、高管的资格准入制度。

　　4.建立健全的风险控制体系。

　　(1)建立以净资本为核心的风险监控指标体系，符合资本充足的要求。

　　【风险监管指标包括净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财物安全的监管指标。净资本是指在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，代表期货公司可随时用于应对风险的资金数额。计算公式：净资本=具净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金其他调整项。期货公司按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。满足上述条件的基础上，提高委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司、从事交易结算业务的期货公司、从事全面结算业务的期货公司的净资本标准。预警指标为80%和120%。期货公司应在规定时间内向证监会报送月度和年度风险监管报表，若报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性或重大疏漏的，期货公司应限期报送或补充更正。进入风险预警期，当日向派出机构书面报告，说明详细原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。】

　　(2)对客户资产保护的要求。【期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除依客户要求支付可用资金、为客户交存保证金、支付手续费和税款外严禁挪作他用;期货公司存管的客户保证金应全额存放在期货公司的期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在上述之外存放客户保证金;期货公司应按期交所规则使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全;客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。】

　　(3)建立内部风险控制机制。

　　(4)对信息系统安全的要求。

　　(5)对信息披露的要求。

　　证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑公司治理结构、市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别，对其施行分类监管综合评价。

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