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期货交易法规单选强化习题和答案（四）

来源：考试吧（Exam8.com）　2009-2-24　【要考试，上考试吧！】　期货从业万题库

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1．当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约

A．期货契约

B．选择权契约

C．期货选择权契约

D．杠杆保证金契约

2．非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定？

A．财政部

B．中央银行

C．以上皆是

D．以上皆非

3．证管会于审核期货交易所申请上市下列何种期货交易契约，应先会中央银行同意

A．涉及股价指数之期货交易契约

B．涉及外币及新台币间之期货交易契约

C．涉及利率之期货交易契约

D．涉及以金融商品为标的之期货契约

4．期货商可交易之期货交易所及商品种类，系由

A．财政部

B．证期会

C．行政院

D．公告者为限

5．有关公司制期货交易所之叙述，何者不正确？

A．不得发行无记名股票

B．盈余主管机关得限制其分配

C．以上皆是

6．有关期货市场赔偿之顺序为？1．原结算会员之交割结算基金2．其它结算会员之交割结算基金3．其它结算会员依比例分担4．原结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金

A．14253

B．14235

C．41253

D．41352

7．期货业包括

A．期货服务业、期货商、杠杆交易商

B．期货商、期货交易所

C．期货公会、期货商、期货结算机构

8．期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非

A．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金

B．依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金

C．为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费

D．以上皆是

9．期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为

A．处理错账而于本公司开户

B．兼营者于本公司或其它期货商开户

C．主管机关核准

D．以上皆是

10．依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？

A．证券暨期货管理委员会

B．期货交易所

C．期货结算机构

D．地区性期货商业同业公会

11．全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于

A．1/2

B．全部

C．1/4

D．1/3

12．期货交易法有关仲裁之规定，系采取

A．强制仲裁制

B．约定仲裁制

C．以上皆非

13．有关场外冲销的叙述，何者正确﹖

A．买卖委托未进入期货交易所交易

B．私自居间交易

C．交叉交易

14．以下何者有权进行部位限制？1．证期会2．期货结算机构3．期货交易所

A．1

B．2

C．3

D．123

15．下列何者是期货交易所规定之操纵行为？

A．意图影响期货交易价格自行散布不实之信息

B．与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需

C．连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者

D．以上皆是

16．期货商挪用客户保证金，主管机关可为？

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．以内停业之行政处分

17．期货商挪用客户保证金，可处

A．7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金

B．3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金

C．3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金

D．3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

18．期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处

A．10万

B．20万

C．30万

D．60万以下罚锾

19．依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以

A．12万元以上60万元以下罚锾

B．警告

C．7年以下有期徒刑3百万元以下罚金

D．以上皆非

20．期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确

A．处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚

B．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚

C．处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金

21．期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？

A．违约期货结算会员之交割结算基金

B．违约期货结算会员缴存之结算保证金

C．期货结算机构之赔偿准备金

D．其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担

22．依现行期货交易法之规定，期货交易法所列之〝对作〞，包括下列何种行为？

A．场外冲销

B．交叉交易

C．擅为交易相对人

D．以上皆是

23．依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为

A．五千万

B．二亿

C．四亿

D．六亿

24．依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为

A．1人

B．3人

C．6人

D．无限制

25．依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？

A．现金

B．政府债券

C．股票

D．金融债券

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