A．最低实收资本额

B．指拨营运资金

C．以上皆是

D．以上皆非

27．期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应

A．申报主管机构核准

B．事先申报

C．事实发生后五日内申报

D．不必申报

28．期货商于下列何种事项，应事先向主管机关申报？

A．开业、停业、复业、终止营业

B．主管人员出国

C．公司获利减少

D．以上皆非

29．依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？

A．营业能力

B．财务健全

C．以上皆是

30．依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备？

A．期货商从事自营业务者

B．期货商从事经纪业务

C．专营期货商

D．以上皆是

31．期货商提列买卖损失准备之用途为

A．弥补期货商受托从事期货交易所受损失

B．弥补买卖损失额超过买卖利益额之差额

C．拨充资本

D．以上皆是

32．所谓《全权委托》交易系指代为决定何种项目之交易？

A．种类

B．数量

C．价格

D．以上皆是

33．若客户从事期货交易之能力不足时，期货商应如何处理？

A．要求客户提供适当担保

B．或拒绝其委托

C．以上皆是

C．以上皆非

34．受证券交易法第66条解任之证券商董事、监事，经过多久可以申请担任期货商之业务人员

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．5年

35．依《期货交易所设立标准》之规定，期货交易所之设立保证金为

A．二十亿元

B．十亿元

C．二亿元

D．五千万元��

36．有关资本额之叙述，何者正确？

A．期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元

B．公司制期货交易所资本额须12亿元

C．期货结算机构资本额须20亿元

D．期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元

37．何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？

A．期货交易之全权委托

B．结算会员或期货商财务、业务之查核

C．期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管

D．期货结算、交割之计算机作业及信息管理

38．期货交割结算基金应缴交之主体为何？

A．结算机构

B．结算会员

C．同业公会

D．主管机关

39．期货业务辅助人不得从事

A．招揽业务

B．受理开户

C．收受保证金

D．转单

40．期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约

A．立即妥善保存

B．送交法院公证

C．送交委任期货商确认并签章

D．送交期货交易所确认并签章

41．下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？

A．证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

B．证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务

C．申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限

D．以上皆非

42．期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需

A．交付受托契约书及风险预告书予期货交易人

B．期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务

C．期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商

D．以上皆是

43．期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？

A．一百万元

B．五百万元

C．二百万元

D．一千万元

44．美国期货市场之自律组织包括1．期货交易所2．全美期货协会(NFA)3．商品期货管理委员会(CFTC)4．期货结算机构

A．1234

B．123

C．124

D．234

45．针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？

A．《投资人部位限制》（PositionLimited）

B．《巨额申报限制》（LargePositionReport）

C．以上皆是

D．以上皆非

46．下列何者不正确？

A．美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会

B．美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织

C．美国商品期货管理委员会共计五人

D．只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会

47．依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖

48．日本商品期货交易之主管法规为

A．金融期货交易法

B．证券交易法

C．商品交易所法

D．以上皆非

49．有关日本商品期货交易所，其组织形态

A．为营利性之公司组织

B．为非营利性之公司组织

C．为非营利性之会员组织

D．以上皆非

50．有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？

A．商品期货经纪商没有分类

B．商品期货经纪商分为二类

C．商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同

D．以上皆非

参考答案：

1．(C)  2．(C)3．(B)��4．(B)��5(C)6．(C)��7．(A)8．(C)��9．(C)��10．(A)

11．(C)��12．(B)��13．(A)��14．(C)��15(C)��16．(B)��17．(B)��18．(C)��19．(C)��20．(C)

21．(B)��22．(C)��23．(C)��24．(C)��25(C)��26．(B)��27．(A)��28．(A)��29．(C)��30．(B)

31．(B)��32．(C)  33．(C)��34．(C)��35(C)��36．(A)��37．(A)��38．(B)��39．(C)��40．(C)

41．(C)��42．(C)��43．(B)��44．(C)��45．(C)��46．(C)��47．(B)��48．(C)��49．(C)��50．(A)