A．26．期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次： 

A．一年 

B．二年 

C．三年 

D．四年。 

C．27．下列叙述何者正确： 

A．办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员 

B．期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人 

C．在职人员应每三年参加在职训练 

D．期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。 

C．28．会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币： 

A．一千元 

B．一千五百元 

C．二千元 

D．二千五百元。 

B．29．台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币： 

A．十亿 

B．二十亿 

C．三十亿 

D．四十亿。 

B．30．期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币： 

A．一亿 

B．二亿 

C．三亿 

D．四亿做为设立保证金。 

C．31．有关期货结算机构之叙述，何者有误： 

A．组织型态为股份有限公司 

B．最低实收资本额十亿元 

C．应存入五千万元之设立保证金 

D．原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照。 

C．32．有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确： 

A．应向银行缴存 

B．金额为六千万元 

C．得以现金，政府债券或金融债券缴存 

D．以上皆非。 

A．33．下列何种人员非期货交易所之业务人员： 

A．期货交易之受托买卖 

B．期货交易契约之设计与研究 

C．期货集中市场保证金及权利金之作业 

D．会员或期货商财务、业务之查核。 

C．34．期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核： 

A．期货交易所交易之契约规格 

B．保证金、权利金作业相关文件 

C．对会员或期货商财务业务查核之报告文件 

D．以上皆是。 

A．35．期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起： 

A．二日 

B．三日 

C．四日 

D．五日公告并向主管机关申报。 

C．36．下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？ 

A．半年，应于年度终了二个内提出 

B．年报应于年度终了四个月内提出 

C．上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出 

D．交易量月报表应于每月十日以前提出。 

C．37．公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列： 

A．20％－30％ 

B．15％－40％ 

C．30％－50％ 

D．30％－80％之特别盈余公积。 

C．38．期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币： 

A．三千万元 

B．四千万元 

C．五千万元 

D．六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理。 

C．39．期货结算机构首次应提存新台币： 

A．一亿元 

B．二亿元 

C．三亿元 

D．四亿元作为赔偿准备金。 

C．40．若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额： 

A．五百万元 

B．八百万元 

C．九百万元 

D．一千万元。 

B．41．期货结算机构应于一定处所备置 

A．结算、交割之相关文件 

B．各结算会员之财务、业务数据 

C．监视之相关文件 

D．保证金及权利金作业之相关文件。 

C．42．下列叙述，何者有误： 

A．申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限 

B．期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之 

C．证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务 

D．期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户。 

C．43．下列叙述，何者正确： 

A．期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任 

B．期货交易人得接受多家期货商之委任 

C．期货商得委任多家期货交易辅助人 

D．委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格。 

C．44．下列叙述，何者正确？ 

A．期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元 

B．期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元 

C．期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表 

D．期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。 

C．45．下列何者，非期货交易辅助人法定业务： 

A．招揽客户从事期货交易 

B．代理期货商接受客户开户 

C．接受客户之委托单 

D．代理期货商追缴保证金。 

C．46．证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金： 

A．五千万元 

B．二亿元 

C．四亿元 

D．无须指拨。 

B．47．日本股价指数期货之管理法源为： 

A．商品交易 

B．证交法 

C．金融期货交易法 

D．期货交易所法。 

B．48．依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起： 

A．1年 

B．2年 

C．3年 

D．4年间不行使则消灭。 

C．49．依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率： 

A．由结算机构订定 

B．由CFTC决定 

C．由经纪商与客户自行协议 

D．由期货交易所订定。 

A．50．日本期货手续费率： 

A．固定 

B．弹性 

C．自由 

D．低美国

参考答案:

1.C2.B3.C 4.C5.C6.C7.A8.B9.C10.C

11.C12.B13.A14.C15.C16.C17.B18.C19.A20.B

21.C22.C23.C24.C25.C26.A27.C28.C29.B30.B

31.C32.C33.A34.C35.A36.C37.C38.C39.C40.C

41.B42.C43.C44.C45.C46.C47.B48.B49.C50.A