A．期货交易所

B．全国期货商同业公会

C．期货结算机构

D．以上皆非

27．期货商从事期货交易得有下列何种情事

A．泄漏期货交易人委托事项

B．代期货交易人保管款项、印鉴、存折

C．提供账户供期货交易人交易

D．招募银行员从事交易

28．依我国期货交易法对于期货交易定义之叙述，下列何者错误

A．不包括店头市场之交易

B．包括期货、选择权、期货选择权、杠杆保证金四种契约

C．契约标的物可衍生自利益

D．中央银行得公告豁免期货交易适用期货交易法

29．依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错误？　

A．最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定

B．最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分

C．最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分

D．最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分

30．依我国期货交易法令，期货商同时经营经纪与自营业务时，下列何者错误？

A．应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖

B．业务信息不得互为流用

C．期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户

D．期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序

31．依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财　务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？

A．业主权益为最低实收资本额百分之四十五

B．业主权益为最低实收资本额百分之三十五

C．业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D．调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

32．依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？

A．得购买股票

B．得购买政府债券

C．运用上限交割结算基金余额百分之五十为限

D．期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管

33．依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？

A．赔偿准备金由期货结算机构提存

B．一次先提存三亿元

C．季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存　

D．应于主管机关指定之银行专户存储

34．依我国期货交易法令之规定，期货结算机构之业务委员会之成员至少应有多少比例系其结算会员？

A．二分之一

B．三分之一

C．四分之一

D．五分之一

35．依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务之范围，下列何者不包括在内？

A．招揽期货交易人从事期货交易

B．代理期货商接受期货交易人开户

C．接受期货交易人期货交易之委托单　

D．收受期货交易人期货交易保证金权利金

36．依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与委任期货商家数限制之规定，下列何者正确？

A．期货交易辅助人得同时接受二家期货商委任

B．期货交易辅助人得同时接受三家期货商委任

C．期货商得同时委任二家期货交易辅助人

D．期货商仅得委任一家期货交易辅助人

37．依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与期货商间法律关系之规定，下列何者正确？

A．期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任

B．期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系

C．期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责

D．以上皆非

38．依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者：Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者；Ⅱ专业经营证券经纪商；Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务；Ⅳ证券自营商，以下何者正确？

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ　

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务？

A．一年半前受证券交易所停止买卖处分

B．四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可

C．一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分

D．一年半前受证券主管机关为停业处分

40．依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？

A．经营国内期货经纪业务

B．具本国期货结算机构结算会员资格

C．应依规定缴存交割结算基金　

D．以上皆是（注意）

41．依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录（books and records）保存之规定，下列叙述何者错误？

A．须提供商品期货交易委员会（CFTC）代表检查

B．须提供法务部（Department of Justice）检查　

C．依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年

D．簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片（microfilm）保存

42．美国与我国有关期货交易授权之规定：Ⅰ美国规定期货交易人特定授权（specifically authorized）期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益以及数量；Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时，无须以书面授权（authorized writing）；Ⅲ我国期货交易法规定在符合主管机关之规定下，期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户，下列何者正确？

A．仅Ⅰ、Ⅱ二种　

B．仅Ⅱ、Ⅲ二种　

C．仅Ⅰ、Ⅲ二种　

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43．依美国商品交易法（Commodity Exchange Act）之规定，下列何者为重罪（felony）？

A．商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）　之受雇人进行内线交易（insider trading）

B．冲洗买卖（wash sale）

C．交叉交易（cross trade）

D．配合交易（accommodation trade）

44．下列何者商品，系受美国商品交易法之规范？

A．认股权证

B．股票选择权

C．股价指数期货选择权

D．股价指数现货

45．依美国商品交易法之规定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超过多少百分比的契约价值或契约价值变动归功于该契约之商品期货之特性时，该契约即属商品期货交易委员会（CFTC）管辖？

A．五十

B．四十九

C．四十五　

D．四十

46．日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托，从事期货交易及招揽客户之活动

A．通商产业省或农林水产省

B．商品期货交易所

C．日本商品期货经纪商协会

D．以上皆是

47．日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为

A．永续有效

B．未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C．每三年须重新申请登记

D．每二年须重新申请登记

48．日本股价指数期货的管理法源是

A．金融期货交易法

B．证交法

C．商品交易法

D．以上皆非

49．日本非属金融商品的期货交易管理法源为

A．金融期货交易法

B．证交法

C．商品交易法

D．以上皆非

50．有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报

A．Ⅰ、Ⅲ　

B．Ⅱ、Ⅳ　

C．以上皆非　

D．以上皆是

参考答案：

1．D．2．A．3．B．4．D．5．C．6．A．7．C．8．B．9．B．10．D．

11．D．12．C．13．D．14．B．15．D．16．C．17．A．18．C．19．B．20．D．

21．B．22．A．23．B．24．A．25．A．26．B．27．D．28．A．29．D．30．C．

31．B．32．A．33．C．34．B．35．D．36．C．37．C．38．A．39．D．40．D．

41．C．42．C．43．A．44．C．45．A．46．B．47．D．48．B．49．A．50．D．