1．期货市场的行政管理在期货市场的三层次管理中处于核心和基础地位。 ( )

2．期货交易所(结算所)的风险监控是整个期货市场风险监控的核心。 ( )

3．中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务和财务状况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料。 ( )

4．市场法律监管部门侧重于监控各交易商的累计交易头寸，防止市场被操纵和垄断而导致市场价格扭曲。 ( )

5．当出现期现价格严重背离或市场剧烈波动时，交易所有权向市场参与者加收额外的风险保证金。 ( )

6．在出现地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行时，交易所有权采取延迟开市、暂停交易的措施或采取提高交易保证金比例、限期按规则平仓、强行平仓、限制出仓等措施。 ( )

7．结算所不可以动用其他会员的资金来偿还一个会员的债务。 ( )

8．期货市场风险监管的稳定性原则，要求交易所不能因为交易一方因为决策失误造成损失而改变交易规则。 ( )

9．对于不能在规定时间内追缴保证金的客户，期货经纪公司没有权利将其持有的仓位强行平仓。 ( )

10．对市场的异常状况的处理，可为对个别会员交易行为的处理和对市场异常情况的处理。 ( )

11．风险稽查的对象为会员。 ( )

12．期货市场在一百多年的历史发展过程中逐渐形成了由政府、期货交易所和期货投资者组成的三级风险管理体系。( )

13．风险率等于客户权益于初始保证金的比例。当客户风险率大于100％，表明有风险；反之，则表明没有风险。 ( )

14．期货价格和现货价格出现较大的偏离说明市场可能存在风险。 ( )

15．交易所批准的会员，政府主管部门有权对资格进行否决。 ( )

16．政府主管部门有权审查交易所的裁决，并有权批准、修《改或取消交易所所作出的裁决。 ( )

17．申请期货交易资格的会员应经过政府主管部门的资格审批。 ( )

18．中国证监会和各期货交易所所认定的“市场禁人者”，两年之内不得入市交易，构成犯罪的，追究其刑事责任。( )

19．当客户账户存在风险或风险较大的情况，期货经纪公司有权对其部分或全部持仓进行强行平仓。 ( )

20．1995年导致英国巴林银行倒闭的尼克·里森交易案中，SIMEX的主要责任在于风险监控执行力度过小。 ( )

21．交易所的风险基金可以用来偿付会员无法偿还的债务，还可以用于日常的交易结算。 ( )

标准答案 

一、单项选择题 

1．D 2．A 3．B 4．C 5．B 6．A 7．C 8．B 9．C 10．D 11．C 12．B 13．A 14．C

二、多项选择题 

1．ACD 2．BCD 3．ABD 4．AC 5．ABC 6．AB 7．ABCD 8．ACD 9．BCD 10．ABCD 11．ABCD 12．AD

13．ABC 14．ABCD 15．ABCD 16．AD 17．ABCD 18．AB 19．ABC 20．ABCD 21．AB 22．ABC 23．ACD 24．ABC

25．ACD 26．AB 27．AD 28．ABC 29．ABCD 30．ABCD 31．ABCD 32．BCD 33．ABCD 34．ABCD

三、判断题 

1．错 2．对 3．对 4．错 5．对 6．错 7．对 8．对 9．错 10．对 11．错 12．错 13．错 14．对 15．对 16．对 17．错 18．错 19．错 20．对 21．错