A 期货交易所 

B 国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所 

C 期货经纪公司营业部 

D 证券交易所  AB

2.期货交易所的负责人由（ D ）任免。 

A 期货交易所 

B 中国期货业协会 

C 国务院 

D 中国证监会 

3.期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。  F 

4.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。  T 

5.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不批准的决定。 

A 3 

B 5 

C 6 

D 12  A

6.下列属于期货交易所履行的职责的是（ ABCD ） 

A 提供交易的场所、设施和服务 

B 设计合约，安排合约上市 

C 照章程和交易规则对会员进行监督管理 

D 国务院期货监督管理机构规定的其他职责 

7.期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( F ) 

8.期货交易所如果从事信托投资、股票投资等业务，须经过（ D ）批准 

A 国务院期货监督管理机构 

B 中国期货业协会 

C 中国证券业协会 

D 国务院 

9.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（ ）风险管理制度 

A 当日无负债结算制度 

B 持仓限额和大户持仓报告制度 

C 风险准备金制度 

D 保证金制度  ABC

D 

10.期货市场的异常情况，是指是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。  T

11.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准（ ACD ） 

A 制定或者修改章程、交易规则 

B 聘请独立董事 

C 合并、分立或者解散 

D 变更住所或者营业场所 

12.设立期货经纪公司应具备的条件有（　ABD ）。 

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 

B．有合格的经营场所和业务设施 

C．注册资本金在5000万元以上 

D．有健全的风险管理和内部控制制度 

13.国务院期货监督管理机构可依规定提高期货公司的注册资本最低限额。（ T ） 

14.在设立期货公司时，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于（ D ） 

A 10％ 

B 20％ 

C 55％ 

D 85％ 

15.期货公司的注册资本可不是实缴资本，但需要经国务院期货监督管理机构批准。( F )

16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 

A 3 

B 6 

C 8 

D 12  B

17.期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。  T 

18.期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 

A 中国证券业协会 

B 中国期货业协会 

C 国务期货监督管理机构 

D 国务院  C

19.经法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构的允许，期货公司可以从事与期货业务无关的活动。  T 

20.期货公司允许从事期货自营业务。  F 

21.期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。  F

22.当期货公司办理下列（ACD ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准 

A 变更法定代表人 

B 变更5%以上的股权 

C变更住所或者营业场所 

D 设立或者终止境内分支机构 

23.当期货公司或者其分支机构存在以下（ ACD ）情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续 

A 营业执照被公司登记机关依法注销 

B 成立后无正当理由超过6个月未开始营业 

C 主动提出注销申请 

D 开业后无正当理由停业连续3个月以上 

24.期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。  F

25.期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。  F 

26.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得（ D ）批准的业务资格。 

A 国务院 

B 中国期货业协会 

C 中国证券业协会 

D 国务院期货监督管理机构