A．张三在上市公司工作 

B．李四在成都市人民政府工作 

C．王五在中国科学院工作 

D．张六在海尔公司工作 

28.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ABD ） 

A 书面委托 

B 电话委托 

C 口头委托 

D 互联网委托 

29.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的（ ABC ）。 

A．成交量、成交价、持仓量 

B．最高价与最低价 

C．开盘价与收盘价 

D．价格预测 

30.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，只能用作为客户交存保证金。( F ) 

31.期货交易所向会员收取的保证金，属于客户所有。( F )

32.客户可以使用国债充抵保证金进行期货交易。( T ) 

33.期货交易所会员不得使用标准仓单充抵保证金来进行期货交易，必须使用实缴资金。( F )

34.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，须经国务院期货监督管理机构审核，由国务院银行业监督管理机构批准。( F )

35.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、银监会的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。( F )

36.期货交易只能采取公开集中交易的方式。( F )

37.交割仓库不得有下列行为（ ABCD ） 

A 出具虚假仓单 

B 违反国家有关规定参与期货交易 

C 泄露与期货交易有关的商业秘密 

D 国务院期货监督管理机构规定的其他行为 

38.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，并不涉及对非结算会员的结算、收取和追收保证金。 （ T ） 

39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准.( F )

40.国务院期货监督管理机构对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 ( F ) 

41.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构批准。( F )

42.期货业协会是期货业的监管组织，是社会团体法人。 ( F ) 

43.专门从事期货经营的所有机构都应当加入期货业协会。( T )

44.期货业协会的权力机构为（ A ） 

A 会员大会 

B 董事会 

C 管理委员会 

D 理事会 

45.期货业协会的章程由（  C ）制定 

A 管理委员会 

B 董事会 

C 会员大会 

D 理事会 

46.下列属于期货业协会应履行的职责的是（ ） 

A 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 

B 制定期货从业人员的资格标准和管理办法 

C 负责期货从业人员资格的认定 

D 组织期货从业人员的业务培训  ACD 

47.期货业协会的业务活动应当接受国务院的指导和监督。  F 

48.下列属于国务院期货监督管理机构的职责的是（ ） 

A 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 

B 监督检查期货交易的信息公开情况 

C 对期货业协会的活动进行指导和监督 

D 制定有关期货市场监督管理的规章、规则  BCD 

49.期货公司的财产权登记等资料属商业秘密，其他任何单位都无权查阅。  F

50.下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是（ ABD ） 

A 期货交易所 

B 期货公司 

C 期货业协会 

D 期货保证金安全存管监控机构 

51.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ C ）日内解除对其采取的有关措施。 

A 5 

B 7 

C 3 

D 10 

52.国务院期货监督管理机构对于不符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，可以采取的措施包括（ BCD ） 

A 关停部分期货业务 

B 停止批准新增业务或者分支机构 

C 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 

D 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 

53.当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿的措施。( T )

54.当期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 

A 5 

B 7 

C 3 

D 10  A 

55.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( ) 

A 违反规定收取手续费的 

B 发布价格预测信息的 

C 不按照规定公布即时行情的 

D 违反规定使用、分配收益的  ABCD

56.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（ ） 

A不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 

B 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 

C 任用不具备资格的期货从业人员的 

D 未建立或者未执行当日无负债结算制度的  BCD

57.下列属于期货公司欺诈客户的行为的是（ ） 

A 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 

B 向客户提供虚假成交回报的 

C 挪用客户保证金 

D 预测价格信息的  ABC

58.下列属于内幕信息的是（ ） 

A 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 

B 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 

C 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 

D 尚未公布的国外最新相关期货品种的行情  ABC