制定的指导思想：①是隔离和控制期货风险，防范风险传导；②是确保投资者保证金安全，方便投资者交易；③是择优试点，平稳起步，逐步积累经验。

主要内容 

（一）介绍业务的范围和责任 

（二）账户和资金 

（三）证券公司的准入条件 

（四）期货公司委托证券公司的要求 

（五）证券公司与期货公司的业务合作与独立 

（六）业务规则 

（七）监督管理  

1.（ C ）对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 

A 证券业协会 

B 期货业协会 

C 中国证监会及其派出机构

D 国务院  

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列哪些条件（BCD ） 

A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准； 

B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 

C 具有满足业务需要的技术系统 

D 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( D )个月各项风险控制指标符合规定标准. 

A 3  

B 4  

C 5  

D 6

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ABCD ） 

A介绍业务资格申请书 

B净资本等指标的计算表及相关说明 

C关于技术系统准备情况的说明 

D客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 

3.证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（ C ）个工作日内，%考*试大%作出批准或者不予批准的决定。 

A 10  

B 15  

C 20  

D 30

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（ ABD ） 

A协助办理开户手续 

B提供期货行情信息、交易设施 

C 提供融资或者担保 

D中国证监会规定的其他服务 

5.证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施. ( F ） 

6.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明( ABCD ) 

A介绍业务的范围 

B介绍业务对接规则 

C客户投诉的接待处理方式 

D违约责任 

7.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。( T ) 

8.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( C )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 

A 3  

B 4  

C 5  

D 6

9.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，%考*试大%不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( T )

10.证券公司与期货公司应当独立经营。（ T ）

11.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( T )

12.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。( F )

13.证券公司从事介绍业务应当(  ABC ) 

A  建立完备的协助开户制度 

B  对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 

C  向客户充分揭示期货交易风险 

D  向客户提供融资或者担保 

14.( C )照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 

A证券业协会 

B期货业协会 

C中国证监会及其派出机构 

D 国务院