1．期货交易应当在依法设立的（  ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A．期货交易所

　　B．期货公司

　　C．证券交易所

　　D．证券公司

　　2．甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（  ）承担。

　　A．李某

　　B．甲期货公司

　　C．期货交易所

　　D．甲期货公司和李某

　　3．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（  ）。

　　A．变更法定代表人

　　B．设立或者终止境内分支机构

　　C．变更注册资本

　　D．变更住所或者营业场所

　　4．A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（  ）。

　　A．营业执照

　　B．书面合同

　　C．责任自负承诺书

　　D．风险说明书

　　5．期货交易应当采用（  ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　A．公开的集中交易

　　B．公开的分散交易

　　C．不公开的分散交易

　　D．不公开的集中交易

　　6．期货交易所、期货公司应当按照（  ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

　　A．国务院

　　B．中国银监会

　　C．中国期货业协会

　　D．中国证监会和财政部

　　二、多项选择题

　　1．期货公司有下列（  ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满lO万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D．从事或者变相从事期货自营业务的

　　2．期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（  ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款。

　　A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D．擅自从事期货业务

　　3．下列关于期货交易所的说法正确的是（  ）。

　　A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样

　　B．期货交易所有权查处会员违规行为

　　C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

　　D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

　　4．会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（  ）等专门委员会。

　　A．会员资格审查

　　B．纪律处分

　　C．调解

　　D．财务和技术

　　5．下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（  ）。

　　A．理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

　　B．理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

　　C．理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

　　D．理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

　　6．公司制期货交易所股东大会行使下列（  ）职权。

　　A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事

　　B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　D．期货交易所章程规定的其他职权 

　　答案与解析

　　一、单项选择题

　　1．【答案】A

　　　【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　2．【答案】A

　　　【解析】《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　3．【答案】C

　　　【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　4．【答案】D

　　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　5．【答案】A

　　　【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　6．【答案】D

　　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　二、多项选择题

　　1．【答案】BCD

　　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

　　2．【答案】ABC

　　　【解析】《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　3．【答案】BC

　　　【解析】A选项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样；D选项中期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

　　4．【答案】ABCD

　　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

　　5．【答案】BD

　　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

　　6．【答案】BCD

　　　【解析】公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。