(A)结算、交割之相关文件

(B)各结算会员之财务、业务数据

(C)监视之相关文件

(D)保证金及权利金作业之相关文件

2.下列叙述，何者有误：

(A)申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

(B)期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

(C)证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

(D)期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

3.下列叙述，何者正确：

(A)期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任

(B)期货交易人得接受多家期货商之委任

(C)期货商得委任多家期货交易辅助人

(D)委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格

4.下列叙述，何者正确？

(A)期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元

(B)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元

(C)期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表

(D)期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。

5.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：

(A)招揽客户从事期货交易

(B)代理期货商接受客户开户

(C)接受客户之委托单

(D)代理期货商追缴保证金

6.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：

(A)五千万元

(B)二亿元

(C)四亿元

(D)无须指拨

7.日本股价指数期货之管理法源为：

(A)商品交易

(B)证交法

(C)金融期货交易法

(D)期货交易所法

8.依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：

(A)1年

(B)2年

(C)3年

(D)4年间不行使则消灭

9.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：

(A)由结算机构订定

(B)由CFTC决定

(C)由经纪商与客户自行协议

(D)由期货交易所订定

10.日本期货手续费率：

（A）固定

（B）弹性

（C）自由

（D）低美国(B)2、(C)3、(C)4、(D)5、(D)6、(D)7、(B)8、(B)9、(C)10、（A）