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2007年期货从业资格《法律法规》全真模拟试题

  (D)21.下列叙述何者正确?

  (A)期货自营商应提违约损失准备

  (B)期货经 纪商应提买卖损失准备

  (C)期货商应提存百分之三十特别盈余公积

  (D)以上皆非。

  (D)22.有关保证金专户之叙述,何者有误:

  (A)期货交易人之期货交易亏损 金额,由保证金专户扣除

  (B)期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户

  (C)客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度

  (D)客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付。

  (C)23.符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:

  (A)证券或金融机构工 作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者

  (B)证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务

  (C)期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者

  (D)担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者。

  (D)24.期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格?

  (A)二年

  (B)三年

  (C)四年

  (D)五年。

  (D)25.期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报:

  (A)二日

  (B)三日

  (C)四日

  (D)五日。

  (A)26.期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:

  (A)一年

  (B)二年

  (C)三年

  (D)四年。

  (D)27.下列叙述何者正确:

  (A)办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内

  部稽核人员

  (B)期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

  (C)在职人员应每三年参加在职训练

  (D)期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为。

  (D)28.会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币:

  (A) 一千元

  (B)一千五百元

  (C)二千元

  (D)二千五百元。

  (B)29.台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币:

  (A)十亿

  (B)二 十亿

  (C)三十亿

  (D)四十亿。

  (B)30.期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币:

  (A)一亿

  (B)二亿

  (C)三亿

  (D)四亿做为设立保证金。

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文章责编:宋晓敏