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2010年期货从业资格《期货法律》全真模拟题(二)

  13.根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。

  参考答案[错误]

  14.取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。

  参考答案[错误]

  15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  参考答案[正确]

  16.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。

  参考答案[错误]

  17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

  参考答案[错误]

  18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

  参考答案[正确]

  19.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》,故无须报中国期货业协会备案。

  参考答案:[错误]

  20.期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

  参考答案:[正确]

  21.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。

  参考答案[错误]

  22.首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。

  参考答案[错误]

  23.期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。

  参考答案[正确]

  24.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

  25.全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

  参考答案[错误]

  26.非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。

  参考答案[错误]

  27.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

  参考答案[正确]

  28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

  参考答案[正确]

  29.资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。

  参考答案[错误]

  30.风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向证监会排除机构书面报告。

  参考答案[正确]

  31.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

  参考答案:[正确]

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