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2010年期货从业《法律法规》强化训练题(第一套)

  3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()

  A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓

  C.移仓 D.强行平仓

  专家解读:

  答案为ABCD。中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  三、判断是非题

  1.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。()

  专家解读:

  √。

  2.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。()

  专家解读:

  √。

  3.期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。()

  专家解读:

  ×。根据《期货交易所管理办法》第99条规定,未经中国证监会批准,期货交易所董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

  4.未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()

  专家解读:

  √。

  5.会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。()

  专家解读:

  √。

  6.期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,可以回避。()

  专家解读:

  ×。不是“可以回避”,而是“应当回避”。

  7.期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。()

  专家解读:

  ×。根据《期货交易所管理办法》第102条规定,期货交易所应当在每一年度结束后30日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告。

  8.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

  专家解读:

  √。

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