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2010年期货从业《法律法规》强化训练题(第三套)

  一、 单项选择题

  1.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

  A.5% B.10%

  C.15% D.20%

  专家解读:

  答案为B。在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是()。

  A.2007年4月18日B.2007年7月4日

  C.2008年3月27日D.2008年6月1日

  专家解读:

  答案为A。《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。

  二、多项选择题

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。

  A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表

  C.客户权益变动表 D.客户分离资产报表

  专家解读:

  答案为ABCD。风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  三、判断是非题

  1.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。()

  专家解读:

  √。

  2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金;负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。()

  专家解读:

  √。

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