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2010年期货从业《法律法规》强化训练题(第四套)

第 1 页:一、单项选择题
第 2 页:二、多项选择题
第 3 页:三、判断是非题
第 4 页:四、综合题
第 5 页:参考答案

  四、综合题

  某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:

  1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币()。

  A.8470万元 B.6290万元

  C.7050万元 D.8090万元

  2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。

  A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

  B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准

  C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准

  D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

  3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

  A.5个 B.7个

  C.10个 D.15个

  4.该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?()

  A.经营管理主要负责人B.财务负责人

  C.结算负责人D.制表人

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