四、综合题(本题共15道小题，每题2分，共30分。每问备选答案中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是()。

　　A.自动消灭

　　B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理

　　C.由C期货交易所继承

　　D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

　　某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

　　据此，试作答第2~6道题目：

　　2.若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

　　A.5万元 B.9万元

　　C.8.1万元 D.6.4万元

　　3.若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

　　A.50万元 B.45万元

　　C.40万元 D.46万元

　　4.若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

　　A.500万元 B.450万元

　　C.402万元 D.400万元

　　5.如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则()。

　　A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

　　B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

　　C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

　　D.期货投资者保障基金不予补偿

　　6.如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照()补偿规则进行补偿。

　　A.个人投资者B.机构投资者

　　C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50%

　　7.期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?()

　　A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

　　B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

　　D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的

　　8.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

　　A.给予警告B.拘留

　　C.并处l万元以上5万元以下的罚款D.刑事起诉

　　9.甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。

　　A.决定之日起5日内 B. 决定之日起15日内

　　C. 决定之日起10日内 D. 决定之日起30日内

　　10.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是()。

　　A.甲期货公司B.乙期货公司

　　C.孙某D.孙某和B期货公司

　　11.假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以()。

　　A.把最大涨跌幅度调整为±3%

　　B. 把最大涨跌幅度调整为±5%

　　C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

　　D. 把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

　　12.A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是()。

　　A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

　　C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

　　D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

　　13.甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是()。

　　A.2600万元 B.2700万元

　　C.2800万元 D.3000万元

　　14.高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约;第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是()。

　　A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

　　B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担

　　C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担

　　D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担

　　15.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有()。

　　A.行政拘留

　　B.监视居住

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利