三、判断是非题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

　　121.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。(　　)

　　122.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。(　　)

　　123.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。(　　)

　　124.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为l0分.(　　)

　　125.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 ( )

　　126.中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。(　　)

　　127.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。(　　)

　　128.期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。(　　)

　　129.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。(　　)

　　130.期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。(　　)

　　131.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 (　　)

　　132.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。(　　)

　　133.《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。(　　)

　　134.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。(　　)

　　135.一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。(　　)

　　136.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。(　　)

　　137.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。(　　)

　　138.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分相加为投资经历得分。(　　)

　　139.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。(　　)

　　140.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。(　　)