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2012年11月期货《法律法规》临考押题试卷

  四、综合题(本题共15小题。每题2分,共30分。在每题给出韵4个选项中,有l个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

  甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户宁某交易保证金不足,于是电话通知宁某在第二天交易开始前足额追加保证金。宁某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后宁某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。

  根据材料,作答141~145题。

  141.此时期货公司应该(  )。

  A.对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

  B.允许宁某继续持仓

  C.再次通知,劝说宁某自行平仓

  D.对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

  142.如果期货公司允许宁某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化,导致宁某扩大的损失(  )。

  A.全部由公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十

  143.如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应(  )。

  A.全部由期货公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

  144.本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生地费用由(  )承担。

  A.客户

  B.期货公司

  C.客户承担后可以向期货公司追偿

  D.期货公司承担后可以向客户追偿

  145.如果宁某向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由(  )承担举证责任。

  A.客户

  B.期货公司

  C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

  D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

 

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文章责编:linsen_1989