首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 期货从业资格考试 > 模拟试题 > 期货法律法规 > 正文

2013期货从业《法律法规》冲刺模拟题及答案7

来源:考试吧 2013-11-13 11:06:17 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2013期货从业《法律法规》冲刺模拟题及答案7
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 7 页:判断是非题
第 8 页:不定项选择题
第 9 页:单选答案及解析
第 11 页:多项选择题答案解析
第 13 页:判断是非答案及解析
第 15 页:不定项选择题答案解析

  141.【答案】A

  【解析】依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

  142.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

  143.【答案】B

  【解析】证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

  144.【答案】B

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  145.【答案】B

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于12亿元。

  146.【答案】B

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定,期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

  147.【答案】B

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定,只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。

  148.【答案】B

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。

  149.【答案】B

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币5000万元。

  150.【答案】B

  【解析】该行为构成非法经营罪。

  151.【答案】B

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定,期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  152.【答案】A

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  153.【答案】B

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于40%。

  154.【答案】B

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定,中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

  155.【答案】B

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

  156.【答案】B

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定,不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

  157.【答案】B

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

  158.【答案】B

  【解析】根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定,社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的,只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚,实行单罚制。

  159.【答案】B

  【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。

  160.【答案】A

  【解析】如果行贿对象是国家工作人员,行贿行为可能构成行贿罪;如果行贿对象不具有国家工作人员的身份,则可能构成对公司企业人员行贿罪。

  编辑推荐:

  2013年11月期货从业资格考试合格标准发布通知

  考试吧考后发布2013年11月期货从业试题及答案

  2013年11月期货从业资格考试成绩查询通知

文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
基础知识
共计512课时
讲义已上传
30618人在学
法律法规
共计809课时
讲义已上传
34883人在学
期货交易所
共计871课时
讲义已上传
9667人在学
期货投资者
共计365课时
讲义已上传
20581人在学
期货合约
共计264课时
讲义已上传
58142人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距2024年11月统考还有
  • 全国统考
报名时间 考前一个月左右
准考证打印 一般考前七天
考试时间 5月12日、11月9日
成绩查询 考试结束后7个工作日内
证书领取 成绩合格后可领取证书
版权声明:如果期货从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本期货从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注期货从业微信
领《大数据宝典》
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:txy-2013