101.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。

　　A.非结算会员名单及其变化情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　102.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当()。

　　A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.建立动态的风险监控和资本补足机制

　　C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

　　D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试

　　103.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括()。

　　A.暂停期货公司经纪业务

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　104.下列关于责任承担的表述正确的是()。

　　A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

　　B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

　　C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

　　D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货

　　公司承担

　　105.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是()。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　106.公司制期货交易所会员享有的权利有()。

　　A.联名提议召开临时会员大会

　　B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　C.按照交易规则行使申诉权

　　D.期货交易所交易规则规定的其他权利

　　107.人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有()。

　　A.期货公司的自有资金

　　B.专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

　　C.客户在期货公司保证金账户中的资金

　　D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金

　　108.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定。

　　A.执业纪律

　　B.专业胜任能力

　　C.职业道德

　　D.职业创新能力

　　109.下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是()。

　　A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

　　D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

　　110.期货从业人员受到()纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

　　A.警告

　　B.公开通报批评

　　C.暂停从业人员资格

　　D.撤销从业人员资格

　　111.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。

　　A.研发负责人

　　B.期货公司法定代表人

　　C.经营管理主要负责人

　　D.财务负责人

　　112.风险监管报表包括()。

　　A.现金流量监控表

　　B.净资本计算表

　　C.资产调整值计算表

　　D.客户分离资产报表

　　113.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.特别结算会员期货公司

　　C.期货交易所

　　D.客户

　　114.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为()。

　　A.有效期限

　　B.买卖方向

　　C.开仓方向

　　D.成交价格

　　115.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是()。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　116.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。

　　A.介绍业务的范围

　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C.报酬支付及相关费用的分担方式

　　D.为客户提供融资的利率约定

　　117.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

　　A.维护客户和公司的合法利益

　　B.保护客户、中小股东的利益

　　C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

　　D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

　　118.下列属于从事期货经营业务的机构的是()。

　　A.期货交易所的非期货公司结算会员

　　B.期货公司

　　C.期货投资咨询机构

　　D.交割仓库

　　119.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是()。

　　A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

　　D.坚持客户利益高于一切的原则

　　120.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是()。

　　A.毒品犯罪

　　B.黑社会性质的组织犯罪

　　C.贪污贿赂犯罪

　　D.盗窃犯罪

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