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2014年期货从业资格考试《法律法规》真题模拟4

来源:考试吧 2014-6-17 11:39:57 要考试,上考试吧! 期货从业万题库
2014年期货从业资格备考阶段,考试吧特为大家整理了2014年期货从业资格考试《法律法规》真题模拟,供大家参考学习!

  31.【答案】A

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

  32.【答案】B

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  33.【答案】A

  【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定,本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。题目中只有A项符合规定。

  34.【答案】B

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定,期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  35.【答案】D

  【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定。

  36.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定,A、B合并以后,其债权债务应当由C继承。

  37.【答案】A

  【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构,由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。

  38.【答案】D

  【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

  39.【答案】C

  【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定,有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。

  40.【答案】C

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

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